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英國股票發行的機構

發布時間:2012/6/18 點擊:139
導讀:
詳細介紹

英國股票發行市場沒有正式的組織,也無具體的集合場所。其業務多經過許多證券商及金融機構的通力合作進行。在英國的股票發行市場上,參與股票發行的機構主要有以下四種。

(1)證券銀行。在證券銀行中,有歷史悠久的證券銀行與二次大戰后設立的新證券銀行兩種,舊證券銀行在以前英國海外證券投資興盛時代,都與外國資本市場有緊密聯系,在倫敦市場專門承辦所謂金邊證券的發行也承辦國內外鐵路債券、股票等優良而確實的高股證券的發行承銷,同時也兼營票據承兌業務。自從一次大戰以來,尤其自1931年英國對外投資銳減以來,他們轉向國內產業,承辦大量發行的股票和公司債券。新證券銀行是戰后設立的,主要承辦國內證券的發行業務,這些證券銀行設有發行業者協會。

(2)信托及金融公司。信托及金融公司屬投資性證券的發行機構,他們具有某種程度的發行信用,承辦僅次于金邊債券的優良證券的系列,大多數也參與證券金融,并與特定產業具有特殊關系,發行業者的職能涉及多方面,尤其具有兩項重要任務:1.對發行條件尤其對發行價格提供建議;2.是借助承銷保證以確保募集金額。投資性證券的發行機構,承辦一般股份有限公司的證券發行,他們隨事業的發起而組成小型的發起人團,這類發起人通常屬個人,具體說,發行業者設有辦理發行業務的常設機構,在承銷證券上,有與投資人利害與共的責任感。

(3)股票經紀商。股票經紀商分散在全國各都市,而直接連于投資人;由于在股票投資觀念非常普及的英國,投資人對于自身財產的運用,早就有向經紀商洽談的習慣,所以,此類身為大眾投資顧問的股票經紀商,在英國形成了證券分銷機構的一個環節,占有重要地位。

(4)倫敦證券交易所。它在股票的發行市場中擔負著重要的任務。英國沒有專門的證券管理機構,發行公司須將其公開說明書及其它證件交付倫敦證券交易所予以審核,經該所認可后才能在兩家以上的倫敦重要報刊上公開刊登(每家至少刊登2)。股票發行的價格經公司及發行商號決定后,尚須向該所申請準許其報價,核準后方能參加交易。因此,不僅倫敦證券交易所的經紀商積極參加各種方式的股票的發行工作,而且該所在股票發行的管理方面也起著關鍵性的作用。

 

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